Tiêu chuẩn quốc gia

• Số hiệu / Standard Number: TCVN 12106:2017
• Năm ban hành / Publication date: 2017
• Tình trạng / Status: A - Còn hiệu lực (Active)
• Tên tiếng Việt / Title in Vietnamese: Dịch vụ tài chính - Mã phân định thực thể pháp nhân (LEI)
• Tên tiếng Anh / Title in English: Financial services - Legal Entity Identifier (LEI)
• Tiêu chuẩn tương đương / Equivalent to: ISO 17442:2012 ; IDT - Tương đương hoàn toàn
• Chỉ số phân loại Quốc tế (ICS) / By field: 03.060 - Tài chính. Ngân hàng. Hệ thống tiền tệ. Bảo hiểm
• Số trang / Page: 12
• Phạm vi áp dụng / Scope of standard: Tiêu chuẩn này quy định các yếu tố của một lược đồ mã phân định thực thể pháp nhân (LEI) rõ ràng để phân định các thực thể pháp nhân có liên quan đến giao dịch tài chính.; Thuật ngữ “thực thể pháp nhân” bao gồm, nhưng không giới hạn, các bên đơn nhất chịu trách nhiệm pháp lý hoặc tài chính khi thực hiện các giao dịch tài chính hoặc có thẩm quyền trong phạm vi quyền hạn của họ để tham gia một cách độc lập vào các hợp đồng pháp lý, không quan trọng việc họ có được kết hợp hay thành lập dưới một hình thức nào khác (ví dụ hợp đồng ủy thác, hợp đồng liên danh). Thuật ngữ này không bao gồm các cá nhân nhưng bao gồm các tổ chức chính phủ và các tổ chức đa quốc gia.; Mã LEI được thiết kế để xử lý tự động. Mã LEI cũng có thể được sử dụng tiện lợi trong trao đổi tại các môi trường khác khi cần (ví dụ trao đổi tài liệu giấy).; CHÚ THÍCH Các ví dụ về thực thể pháp nhân hợp lệ bao gồm (nhưng không giới hạn):; - Tất cả các tổ chức tài chính trung gian;; - Các ngân hàng và công ty tài chính;; - Tất cả các thực thể mua bán cổ phiếu, mua bán nợ hoặc chứng khoán khác cho các cơ cấu vốn khác;; - Tất cả các thực thể được liệt kê trong một giao dịch;; - Tất cả các thực thể giao dịch cổ phiếu hoặc mua bán nợ, góp vốn, bao gồm quỹ viện trợ, quỹ hưu trí và các hình thức góp vốn khác được thành lập dưới hình thức doanh nghiệp hoặc các thỏa thuận đầu tư tập thể (bao gồm quỹ bảo trợ, quỹ được bảo trợ, quỹ dự phòng, quỹ đầu tư tư nhân.v.v..);; - Tất cả các thực thể thuộc phạm vi của một cơ quan quản lý tài chính và các chi nhánh, công ty con và công ty mẹ;; - Các đối tác trong các giao dịch tài chính
• Tiêu chuẩn viện dẫn / Nomative references: Các tài liệu sau đây là cần thiết để áp dụng tiêu chuẩn này. Đối với các tài liệu viện dẫn ghi năm công bố thì áp dụng bản được nêu. Đối với các tài liệu viện dẫn không ghi năm công bố thì áp dụng bản mới nhất, bao gồm cả các sửa đổi (nếu có).; TCVN 7217 (ISO 3166), Mã thể hiện tên và vùng lãnh thổ của các nước.; ISO/IEC 7064, Information technology — Security techniques — Check character systems (Công nghệ thông tin-Kĩ thuật an ninh-Các hệ thống kí tự kiểm tra).
• Quyết định công bố / Decision number: 3861/QĐ-BKHCN , Ngày 29-12-2017
• Ban kỹ thuật / Technical Committee: TCVN/JTC 1/SC 31 - Thu thập dữ liệu tự động